La CNMV abre expedientes sancionadores a Gotham y General Industrial Partners por manipulación de mercado en las acciones de Grifols
Además, se ha incumplido las previsiones del reglamento sobre abuso de mercado en materia de recomendaciones de inversión
El Comité Ejecutivo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), ha acordado incoar sendos expedientes sancionadores contra Gotham City Research LLC (Gotham) y General Industrial Partners LLP (GIP), y contra Grifols S.A. (Grifols) en los siguientes términos:
1) A Gotham y a GIP por la posible comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 297.2.b) de la LMVSI1 , por el incumplimiento del artículo 15 de MAR2 , por la realización de una práctica de manipulación de mercado de las descritas en el artículo 12.1.b) del citado Reglamento, mediante la utilización concertada de mecanismos ficticios o cualquier otra forma de engaño o artificio para afectar el precio de las acciones de Grifols.
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2) A Gotham, por la posible comisión de una infracción leve tipificada en el artículo 310 de la LMVSI, por el incumplimiento de las obligaciones establecidas en el artículo 20, apartado 1, de MAR, relativas a la presentación objetiva de recomendaciones de inversión y a la comunicación efectiva de intereses particulares o conflictos de interés en la recomendación de inversión sobre las acciones de Grifols contenida en el citado informe.
3) A Grifols por la posible comisión de una infracción continuada muy grave tipificada en el artículo 282.1.b) de la LMVSI, por el suministro a la CNMV de información financiera regulada con datos inexactos o no veraces o que omita aspectos relevantes de conformidad con las NIIF/NIC, contenida en los informes financieros anuales consolidados de los ejercicios 2021, 2022 y 2023, y de la información financiera consolidada semestral correspondiente al primer semestre de 2023; y una infracción continuada grave tipificada en el artículo 292.1.f) de la LMVSI, por la inclusión en los informes de gestión correspondientes a los ejercicios 2021, 2022 y 2023, y al correspondiente al primer semestre de 2023, de información no veraz o engañosa sobre el método de cálculo de algunas medidas alternativas del rendimiento (APM).
Adicionalmente, la CNMV ha trasladado a la Fiscalía toda la información respecto a la posible conducta manipulativa por parte de Gotham y GIP por si hubiera lugar al ejercicio de acciones penales por posible incumplimiento del artículo 284 del Código Penal. En caso de que se incoase un procedimiento penal, el procedimiento administrativo sancionador quedaría suspendido hasta la existencia de un pronunciamiento judicial firme.
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El presente comunicado se realiza al amparo de lo dispuesto en el artículo 336 de la LMVSI, y no prejuzga el resultado final de los expedientes sancionadores, en los que los expedientados cuentan con todos los medios que el ordenamiento jurídico les confiere para la defensa de sus derechos.
La publicación de este acuerdo se produce una vez notificado a los interesados conforme a lo dispuesto en el citado artículo.
A raíz de la publicación por Gotham de su informe sobre Grifols, la CNMV inició las correspondientes investigaciones, cuyas conclusiones preliminares fueron trasladadas al mercado el 21 de marzo de 20243.
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