En los 21 años desde que la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) instituyó el pago de recompensas por delatar el uso de información privilegiada, el organismo ha desembolsado tan solo u$s 1,16 millones a seis personas, incluso u$s 1 millón este mes a una mujer que denunció al fundador del fondo de cobertura de riesgo Pequot Capital Management. Con la nueva ley de normas financieras refrendada por el presidente Barack Obama el 21 de julio, el ritmo está a punto de acelerarse.

Arrinconada por las acusaciones de que hizo caso omiso de informaciones sobre las fechorías de Bernard Madoff, la SEC pidió al Congreso que aumentara los pagos y ampliara la autoridad del organismo para recompensar a quienes le ofrezcan pistas sobre otros tipos de infracciones, incluso las estratagemas de Ponzi y los fraudes en la contabilidad empresarial.

Esos deseos se cumplieron: la ley de reorganización financiera dice que la SEC puede otorgar recompensas a los soplones en cualquier caso que origine una multa de más de u$s 1 millón. Y ahora los informantes tienen derecho a hasta un 30% de todo el dinero que la SEC cobre, incluso multas y ganancias obtenidas ilícitamente. Antes, los delatores tenían derecho a solo un 10%. “La disposición sobre los delatores beneficiará considerablemente nuestro programa de fiscalización al alentar a las personas a dar conocimiento a las autoridades”, dijo el vocero de la SEC, John Nester.

Citi paga para resolver investigación

Citigroup pagará u$s 75 millones como parte de su arreglo con el Gobierno de Estados Unidos que había acusado al grupo bancario de ocultar a sus inversores su exposición a hipotecas de alto riesgo por u$s 40.000 millones en el segundo y tercer trimestre de 2007. Como parte del arreglo, la SEC no lo acusará por fraude sino, más bien, por “omisión material de cumplimiento con los requisitos de divulgación de información financiera”. En otras palabras, indicará que la entidad no engañó intencionalmente a los inversores. El regulador también había acusado a uno de los jerarcas actuales de Citi, y a un ex dirigente, de responsabilidad en las declaraciones engañosas presentadas a la agencia gubernamental. Gary Crittenden, pagará u$s 100.000 como parte del arreglo.